【中基協公布第二十八批疑似失聯私募:有潮汕商幫“二代”掌舵的,還有“山寨貨”上榜】私募失聯怎么辦

發布時間:2019-06-20 01:08:21   來源:理財    點擊:   
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原標題:中基協公布第二十八批疑似失聯私募:有潮汕商幫“二代”掌舵的,還有“山寨貨”上榜

每經記者 李蕾 每經編輯 肖芮冬

今日晚間,中國證券投資基金業協會(以下簡稱中基協)公布了第二十八批疑似失聯私募,共涉及73家機構。中基協在公告中表示,通過該73家機構在資產管理業務綜合報送平臺中登記的固定電話、手機號碼、電子郵件等聯系方式無法與其取得有效聯系。公告發出后5個工作日內仍未與中基協聯系的私募機構,認定為失聯機構。

截至2019年6月18日,中基協已將703家機構列入失聯公告名單。依據《關于建立“失聯(異常)”私募機構公示制度的通知》、《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》以及關于“自失聯機構公告發布之日起,列入失聯機構的私募基金管理人,滿三個月且未主動聯系協會并提供有效證明材料的,協會將注銷其私募基金管理人登記”的規定,上述703家機構中,286家機構已被注銷登記;14家機構已自行申請注銷登記。

《每日經濟新聞》記者仔細查看了這份疑似失聯的私募名單,發現了一些比較眼熟的名字,而這些機構此前都有業務涉及違規。此外,還有一些“山寨”機構也比較令人哭笑不得,下面就給大家來盤點一下。

潮汕商幫“二代”掌舵的同心基金

在這73家機構名單中,深圳市同心投資基金股份公司(以下簡稱同心基金)引起了每經記者的注意。中基協備案信息顯示,同心基金成立于2013年7月、備案于2015年8月,注冊資本29.4億元,可以算是非常可觀了。有意思的是,同心基金在中基協備案的產品只有一只,還是在暫行辦法實施前成立的,名為“深圳市同心投資基金股份公司”。

根據公開資料,同心基金由皇庭國際董事長、潮汕商幫“二代”鄭康豪掌舵,此前號稱管理資產規模超100億元人民幣,42位股東均為深圳市同心俱樂部骨干成員,而同心俱樂部以潮汕商人為核心,其成員企業擁有上市公司74家,整體關聯公司數量近3000家,其成員企業2012年資產總額達1.5萬億。

不過對于鄭康豪和皇庭國際來說,近年都是多事之秋。有媒體報道稱,2017年底和2018年,鄭康豪兩次被要求協助調查,但去年底已返回公司履職。今年5月,皇庭國際發布公告稱,深圳市康順晟源實業有限公司(以下簡稱康順晟源)增資深圳市皇庭集團有限公司20%的股權,而后者的實際控制人正是中植系的掌門人解直錕。

不過雖然得到了中植系的援馳,但鄭康豪似乎對于同心基金的業務有點應接不暇,后者也因無法取得聯系而被中基協列入了疑似失聯私募名單。

山寨到底的“特斯拉投資”

名單上還有一家機構的名字也令記者十分好奇,叫做“深圳特斯拉投資管理有限公司”(以下簡稱特斯拉投資)。莫非和我們熟知的那個特斯拉有什么關系?于是記者翻開了這家公司的資料。

中基協備案信息顯示,特斯拉投資成立于2010年10月,備案于2014年10月,注冊資本1億元。而天眼查數據則顯示,特斯拉投資的發起人為南京蔚瑞蘊信息科技有限公司(以下簡稱蔚瑞蘊科技)和南京苑灝恒信息科技有限公司。這么看來,和特斯拉真的沒有什么關系。

而看到蔚瑞蘊科技的股東名單時,每經記者似乎發現了一個規律,因為它的大股東是一家名為“南京凱雷企業管理有限公司”的公司,而這家公司的曾用名為“南京凱雷投資管理有限公司”(以下簡稱南京凱雷投資)。沒錯,就是和我們熟悉的那家凱雷投資“撞名”,而且這家南京凱雷投資并沒有在中基協備案。

特斯拉投資和特斯拉沒有關系,南京凱雷投資和“真凱雷”也不是一回事,而且前者還被中基協列入了失聯私募名單。投資者可千萬要擦亮眼睛,不要被“山寨貨”給騙了。

曾被采取行政監管措施的川茂資產

上海川茂資產管理有限公司(以下簡稱川茂資產)成立于2013年4月、備案于2015年1月,注冊資本1億元,目前在中基協備案的基金一共有4只。被中基協列入失聯私募名單之前,川茂資產還曾在2016年7月26日被上海證監局采取責令改正的行政監管措施。

在這份2016年上半年私募基金專項檢查執法情況的通報中,證監會表示4家私募機構涉嫌非法集資、非法經營證券業務;6家私募機構存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產、基金資產與自有資金混同、虛構投資項目騙取資金等嚴重違法違規、侵害投資者利益行為;65家私募機構存在公開募集、未按合同約定托管基金財產、投資方向不符合合同約定、費用列支不符合合同約定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構從業人員無從業資格等一般性違規問題;199家私募機構存在登記備案信息不準確、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風險評級及對投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估不到位等其他不規范問題。在這其中,就有川茂資產的名字。

值得注意的是,在中基協公布的備案信息上,川茂資產實繳資本低于25%、其中一位高管無基金從業資格,本身也存在一些端倪。

除此之外,此前曾有媒體報道稱,上海元普投資有限公司(以下簡稱元普投資)發行的新三板產品三年仍未退出贖回,而其關聯平臺就包括川茂資產、中投在線股份有限公司以及中財財富等。

附:第二十八批疑似失聯私募機構名單

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封面圖來自攝圖網

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